中国碳交易市场发展面临的困境及其治理

　　摘 要：本文通过对中国碳交易市场在发展历程上的深度剖析，指出中国碳交易市场存在交易效率和市场活力低等特点，以及市场标准不统一，缺乏透明度等突出问题，并针对中国碳市场存在的问题，一对一地提出了统一碳交易市场行业标准，提高碳交易市场透明度等政策建议，旨在为中国碳交易市场的发展提供指导，以减少日益受到关注的碳排放。

　　一、引言

　　袁浦(2011)指出在碳交易制度下，碳排放权的分配方式对中国经济的发展起着重要作用。杜坤伦(2013)从资本市场运行模式角度，提出国际经验可借鉴但不可照搬，要建立具有中国特色的碳交易市場。李伟(2016)在低碳经济背景下，指出中国碳交易市场的发展需要改进排放计量和审计技术，大力发展碳金融。刘惠萍(2017)在全球低碳经济转型时期，指出中国启动全国碳排放交易市场需要大力推进碳技术创新。

　　本文以外部性理论、产权经济学的基本原理以及比较优势理论为支撑，以前人的研究成果为参考，在中国进入碳市场基础建设时期的新背景下，指出了中国碳交易市场面临的困境，提出了统一全国碳交易市场的政策建议。

　　二、中国碳交易市场面临的困境

　　(一)碳交易市场标准不够统一

　　中国碳交易市场起步较晚，2011年底出台《十二五期间温室气体排放控制工作计划》，2012年才开始开展碳交易市场工作，碳交易市场的建设过于仓促，且中国碳交易市场分布于不同省市的各个试点，缺乏统一的监督管理，导致中国碳交易市场发展极不成熟。相比于发达国家而言，中国的碳交易市场发展状况十分落后，碳排放权交易准入制度尚缺乏统一的审批权限和准入标准等，市场标准分散，交易效率和市场活力相对较低。

　　(二)碳交易市场的透明度较差

　　中国碳交易市场的信息不透明，企业不愿意公开碳排放、碳配额总量、配额方案以及交易数据等信息，导致各企业信息获取不及时，不能作出有效的交易决策。不透明的碳交易市场信息，使交易双方不能确定公平合理的市场定价，大大增加了交易成本，降低了交易效率，导致中国的碳交易市场缺乏流动性，市场发展缓慢。

　　(三)碳交易市场专业人才缺乏

　　中国碳交易市场的发展时间短，专业人才匮乏，进而导致中国碳交易市场的开发和管理缺乏科学有效的理论和先进的技术做支撑。近年来，随着各个碳排放交易试点的先后建立，中国对碳交易专业人才的需求日益迫切。然而中国目前对碳交易人才和队伍建设的支持和投入还比较低，节能减排技术、管理技术等与发达国家相比还存在极大的差距，导致中国一直处于整个碳交易产业链的最底端。

　　(四)碳交易立法保障水平较低

　　目前，只有深圳和北京试点通过了由当地人民代表大会批准的碳交易立法。上海、广东等试点仅出台了与碳交易相关的地方政府法规，法律约束力弱。国家发改委正式颁布了《全国碳排放权交易管理暂行办法》，为启动全国碳交易市场提供了基本的制度保障。但是中国碳排放交易的监管体系和法律仍不完善，缺乏具体规定碳交易方法的法律文件，碳交易中介机构、服务机构以及碳交易市场参与者的权利和义务没有明确。

　　(五)监督和绩效管理机制匮乏

　　中国碳排放市场的管理以及运作存在极大的市场风险，违规操作层出不穷，碳交易正常程序的维护存在较大问题。与美国、欧洲等发达国家和地区的碳交易市场相比，中国的碳交易市场还没有完善的监管体系，未设立专门的监管机构，不利于建立有效的监管协调机制。同时，企业的管理缺乏有效的理论支撑，政策实施上存在严重的滞后性，导致企业决策的执行效率不高，难以提高企业绩效，维护碳交易市场的有序运行。

　　三、中国碳交易市场的治理

　　(一)统一碳交易市场行业标准

　　统一中国碳排放权交易准入制度、审批权限以及准入标准，在碳配额和其他碳产品交易上，建立一个专业高效的交易平台。除此之外，金融机构和交易所应与政府充分合作，加强与其他交易平台在碳交易标准整合、市场流通等领域的沟通与协调，制定统一碳市场交易标准，建立跨平台的碳配额，发展区域间交易。最终形成分工有序，合作共赢的碳行业体系。

　　(二)提高碳交易市场的透明度

　　优化碳交易的市场机制，坚持公平、公开、透明的市场原则。在缺乏透明和广泛可获取的市场信息的情况下，市场参与者无法做出精细的交易决策。中国需要进一步提高信息透明度，除了在各试点范围内公布碳交易计划、管理措施等政策工具的实施外，还应向社会公开企业排放控制的关键数据、配额总量和配额分配情况。获得充足、可靠的信息，确保企业有效参与碳市场交易，提高碳交易市场的交易效率。

　　(三)加快专业人才和队伍建设

　　提供碳交易方面的教育，鼓励高等教育机构发展碳交易专业，努力培养合格的碳交易专业人才和队伍，促进中国碳交易市场的有序发展。一方面，需要招募和培训大量专业人员，提高参与碳交易市场的各类机构的效率和专业水平，另一方面，需要鼓励更多的企业关注环境问题，为碳交易市场提供服务，增强碳交易市场的议价能力。

　　(四)建全碳交易市场立法保障

　　建立专门的监管部门，对市场进行有效监管是当务之急。中国的碳交易市场是一个典型的政策导向市场，应该建立健全法律和监管体系，促进全国碳交易市场的顺利运行。一方面，碳市场需要强有力的立法，尽快颁布明确碳市场各方的责任、权利和利益的法律法规，为碳交易提供保障。另一方面，政府应该考虑到减少碳排放的重要性。在能源、环境保护、资源管理等法律体系中增加低碳经济的内容，促进国家法制建设，规范转型过程，实现低碳经济。

　　(五)加强交易监督和绩效管理

　　健全监管机制，设立专门的监管部门监督碳排放交易市场。首先，需建立降低市场风险、控制违规操作、维护碳排放交易正常程序的综合监管体系。其次，政府应通过宏观政策规划和监督，在促进市场发展方面发挥协调作用。例如，明确定义MRV 的时间节点和性能调整的时间节点。最后，政府应该制定措施，加强绩效管理，防止任何公司或个人操纵碳市场交易价格，并对表现不佳的企业给予严惩。

　　四、结论

　　2011年后，八大碳交易试点先后建立，中国成功完成了碳交易市场机制试点和设计的初步阶段，在数量和性能上都取得了显著的成绩。但在交易效率、市场监管、相关立法的制定和人才需求等方面仍有很大的差距，中国应更多地关注当前碳交易市场发展的不平衡问题。目前，如何将试点市场与全国碳市场连接起来，实现建立统一的全国碳排放交易市场的最终目标是关键。从对中国碳交易市场优化的重新审视中，本文找出了几个重要的政策启示：一是完善碳交易市场体系，制定统一的交易准入标准;二是区域发展要协调平衡，重点发展专业人才和服务团队;最后中国需要完善相关的法律体系。总之，中国应该建立一个统一、高效、规范的碳交易市场，有效地融入国际市场，最终实现节能减排和绿色发展。